Assentamentos dos EUA sobre o escândalo de fraudes forex abrem portas para ações judiciais no Reino Unido Os investidores britânicos e europeus poderiam agora ter a chance de abrir ações judiciais contra bancos acusados de agilizar os mercados financeiros, seguindo uma série de assentamentos em casos nos EUA, acreditam os advogados. Outros cinco grandes bancos acusados de fraudes cambiais estabeleceram reivindicações em um tribunal de Nova York com reclamantes, incluindo fundos de pensões e investidores institucionais. Eles se juntam aos quatro bancos que se estabeleceram no início do ano, e os pagamentos totais aos investidores agora totalizam mais de 2 bilhões (1.28 bilhões). O acordo anunciado nesta semana abrange o Barclays. Goldman Sachs, RBS, HSBC e BNP Paribas. Os investidores ainda estão perseguindo créditos contra o Bank of Tokyo-Mitsubishi, RBC Capital Markets, Socit Gnrale, Standard Chartered, Deutsche Bank, Credit Suisse e Morgan Stanley. Além de dar pagamentos aos queixosos, os bancos de liquidação também concordaram em cooperar com os requerentes, que os advogados dizem que abriu uma série de informações adicionais que poderiam ser usadas em casos no Reino Unido. Trabalhamos neste caso há vários anos, o que nos forneceu um conhecimento íntimo dessa conspiração e do funcionamento do mercado de câmbio, o que nos dá uma enorme vantagem na ação judicial contra os bancos que não se estabeleceram. David Scott, sócio da firma de advocacia Scott e Scott, que é uma das empresas que representam os requerentes. Nosso caso está limitado aos EUA agora, mas acho que isso mostra realmente que, se e quando usarmos o sistema judicial europeu, deveria haver uma oportunidade para os requerentes que não sejam os EUA buscarem reparação. O escândalo de forex-rigging foi um dos incidentes de maior visibilidade para atingir o setor bancário Foto: ALAMY Os casos nos EUA foram trazidos sob regras anti-trust, que limitam a ação coletiva aos requerentes dos EUA. À medida que Londres hospeda o maior segmento dos mercados de câmbio, é um candidato líder para futuras reivindicações civis. Scott e Scott estão criando um escritório do Reino Unido e contratou um advogado para administrar a prática, seguindo inquéritos de investidores interessados em buscar casos relacionados aos mercados cambiais. A firma de advocacia Hausfeld também representou investidores, e em comunicado disse que os acordos eram preliminares e ainda devem ser aprovados pelo juiz distrital dos EUA, Lorna Schofield. Em junho, fontes próximas à situação relataram que o Barclays pagaria 375m, HSBC 285m, BNP Paribas quase 100m e Goldman Sachs cerca de 130m. Mas eles também especificaram que os montantes estavam sujeitos a alterações. Alguns dos bancos no anúncio de quinta-feira já concordaram em somas específicas. X2022 Barclays entregou o maior banco bem na história do Reino Unido sobre descarrilamento de moeda x2022 Bancos se preparam para mais dificuldades cambiais enquanto processos civis surgem x2022 A Coréia do Sul junta-se à sondagem global em equipamentos de câmbio x2022Allianz chefe: muitos banqueiros tratam abusos de mercado como excesso de velocidade nos EUA O gigante bancário JPMorgan Chase concordou em pagar 99,5 milhões em janeiro, seguido pelo Bank of America a 180m, Citigroup a 394m e Swiss UBS a 135m. As quintas-feiras são distintas dos procedimentos liderados por reguladores norte-americanos e britânicos, que em maio solicitaram 6 bilhões de multas em seis grandes bancos - Barclays, JPMorgan Chase, Citigroup, Royal Bank of Scotland, UBS e Bank of America - para o mercado de câmbio e Libor taxa de juros. Barclays, JPMorgan Chase, Citigroup e o Royal Bank of Scotland se declararam culpados de acusações do Departamento de Justiça dos Estados Unidos de conspirar para manipular o enorme mercado de câmbio. Embora as recuperações aqui sejam tremendas, são apenas o começo, disse o presidente da Hausfeld, Michael Hausfeld. Investidores de todo o mundo devem tomar nota das recuperações significativas garantidas nos Estados Unidos e reconhecer que esses assentamentos cobrem uma fração do maior mercado financeiro do mundo, disse ele. A empresa também observou que estava considerando ação concertada em Londres. Amêndios cambiais estrangeiros: os bancos entregaram 2.600 milhões de penalidades por fraudes no mercado A corrupção dos maiores comerciantes de divisas do mundo foi descoberta na quarta-feira quando os reguladores impuseram 2.600mn de multas em seis grandes bancos Para manipular os mercados cambiais de 3.5tn-a-day. Dois reguladores do Reino Unido e dos EUA disseram ter encontrado um mercado gratuito para todos os segmentos de negociação que permitiram que os mercados fossem manipulados por cinco anos, de janeiro de 2008 a outubro de 2013. A tão esperada arrecadação de registro não inclui o Barclays, que permanece em Discussões com outros reguladores. Cada uma das multas impostas ao Royal Bank of Scotland, ao HSBC, ao Citibank, ao JP Morgan e ao UBS foram registros da Autoridade de Conduta Financeira (FCA), esmagando as penalidades impostas nos últimos dois anos para o equipamento da Libor. O chanceler, George Osborne, disse: Hoje nós tomamos medidas difíceis para limpar a corrupção por alguns para que possamos um sistema financeiro que funcione para todos. É parte de um plano de longo prazo que está corrigindo o que deu errado nos bancos da Bretanha e nossa economia. Osborne receberá uma parte das multas para o Tesouro e disse que elas seriam usadas para o bem público em geral. No Reino Unido, a UBS recebeu a maior multa, aos 233 m, seguida de 225 milhões para o Citibank, JPMorgan a 222m, RBS em 217m e 216m para o HSBC. A Barclays ainda não se estabeleceu. Nos EUA, o regulador multou o Citibank e JP Morgan 310m cada, 290m cada para RBS e UBS e 275m para o HSBC. Um segundo regulador dos EUA, o Escritório da Controladora da Moeda, também impôs multas separadas sobre JP Morgan, Citi e Bank of America, levando os dias a 2,6 bilhões de dólares. Andrea Leadsom, um ministro do Tesouro, disse que as pessoas que fizeram errado não estarão de volta a uma sala de negociação em um grande salário e tudo o que pode ser feito para punir esse tipo de comportamento será feito. Ela disse ao programa BBC Radio 4s Today: é completamente nojento. Eu acho que os contribuintes ficarão horrorizados. Não sei se a corrupção é uma palavra suficientemente forte para isso. Leadsom disse que era particularmente ruim que isso acontecesse em um momento em que os contribuintes resgatassem os bancos. Anunciando a primeira ação reguladora coordenada, o FCAs Tracey McDermott, diretor de execução e crime financeiro, disse: As empresas não poderiam ter dúvidas, especialmente depois da Libor. Que não tomar medidas para enfrentar as consequências de uma cultura gratuita para todos em seus andares foi inaceitável. O acordo foi coordenado com o regulador dos EUA, a Commodities Futures and Trading Commission, que publicou transcrições de comerciantes que discutiam as taxas de câmbio em salas de bate-papo privadas. Em um, um comerciante escreve não quer outros números em mkt para saber. Os comerciantes fazem observações, como companheiro de trabalho legal e sim bebê, enquanto discutem as taxas. Os comerciantes em diferentes bancos formaram grupos apertados em que as informações foram compartilhadas sobre a atividade do cliente, incluindo o uso de nomes de códigos para identificar clientes sem nomeá-los. Esses grupos foram descritos como, por exemplo, os jogadores, os 3 mosqueteiros, 1 equipe, 1 sonho, uma cooperativa e a equipe A. O diretor-presidente da RBS, Ross McEwan, pediu desculpas aos consumidores: dizer que estou com raiva seria um eufemismo. Nós tínhamos pessoas trabalhando nesse banco que não conheciam a diferença entre certo e errado e colocavam seus interesses à frente dos clientes. Martin Wheatley, chefe da FCA, disse que o regulador não toleraria uma conduta que põe em perigo a integridade do mercado ou o sistema financeiro mais amplo do Reino Unido. Ele disse que as empresas devem certificar-se de que seus comerciantes não usam o sistema para aumentar os lucros ou deixar a ética de sua conduta ao cumprimento de suas preocupações. Wheatley acrescentou: os compromissos gerenciais da alta direção precisam se tornar realidade em todas as áreas de seus negócios. O Banco da Inglaterra também publicou seu relatório de Lord Grabiner sobre se os funcionários da rua Threadneedle sabiam sobre o comportamento dos comerciantes. Concluiu que não havia evidência de que qualquer funcionário estivesse envolvido em comportamento ilegal ou impróprio, mas disse que havia um erro de julgamento por um funcionário que sabia que os comerciantes bancários estavam compartilhando informações. No entanto, depois de arrasto através de e-mails, o Banco da Inglaterra disse que seu principal negociador de divisas suspendido desde março foi demitido. O despedimento de indivíduos não foi, de modo algum, relacionado às alegações investigadas por Lord Grabiner, mas como resultado de informações que surgiram durante o curso da revisão interna inicial dos Bancos em alegações relativas ao mercado FX e ao pessoal do Banco. Esta informação relacionou-se com as políticas internas dos Bancos, e não com a FX, disse o Banco da Inglaterra. RBS, 81 de propriedade do contribuinte, disse que estava continuando uma investigação sobre o assunto e está revisando a conduta de 50 funcionários atuais e antigos, três dos quais foram suspensos. Prometeu fazer uma declaração pública sobre o andamento da investigação até o final do ano. Hoje é um grande lembrete da importância da cultura e da integridade no setor bancário e, com razão, seremos julgados com base na nossa resposta, disse o presidente ex-presidente da RBS, Sir Philip Hampton. O banco comprometeu-se a procurar bônus e o impacto nos bônus para a alta administração. Nenhum pagamento de bônus atual ocorrerá até que a investigação interna seja concluída. A RBS recebeu reclamações de dois clientes em outubro de 2010 e janeiro de 2012 sobre as atividades e, em novembro de 2011, um dos seus comerciantes levantou preocupações, que não foram atendidas. Reguladores bancos finos de bancos globais 4,3 bilhões em pesquisa de moeda Por Kirstin Ridley, Joshua Franklin e Aruna Viswanatha LONDONZURICHNEW YORK LONDONZURICHNEY YORK Os reguladores multaram seis grandes bancos no total de 4,3 bilhões por não conseguir impedir que os comerciantes tentassem manipular o mercado de câmbio, após uma investigação global de um ano. HSBC Holdings Plc, Royal Bank of Scotland Group Plc, JPMorgan Chase Co, Citigroup Inc, UBS AG e Bank of America Corp enfrentaram penalidades resultantes do inquérito, que colocou o mercado em grande parte não regulamentado de 5 trilhões por dia em um meio mais apertado Leash, acelerou o impulso para automatizar o comércio e atraiu o Banco da Inglaterra. As autoridades acusaram os revendedores de compartilhar informações confidenciais sobre ordens de clientes e negociar negócios para aumentar seus próprios lucros. O benchmark cambial que alegadamente manipularam é usado por gestores de ativos e tesoureiros corporativos para avaliar suas participações. Os concessionários usaram nomes de códigos para identificar clientes sem nomeá-los e trocaram informações em salas de bate-papo online com pseudônimos, como os jogadores, os 3 mosqueteiros e 1 equipe, 1 sonho. Aqueles que não estavam envolvidos foram menosprezados, e os comerciantes usaram linguagem obscena para se felicitar pelos lucros rápidos obtidos com seus golpes, disseram autoridades. As multas de quartas passam multas totais para a manipulação de referência para mais de 10 bilhões ao longo de dois anos. A Autoridade de Conduta Financeira Britain cobrou a maior penalidade na história da cidade de Londres, 1,77 bilhões, contra cinco dos credores. As multas registradas de hoje marcam a gravidade das falhas que encontramos, e as empresas precisam assumir a responsabilidade de corrigir isso, disse o presidente-executivo da FCA, Martin Wheatley. Ele disse que os gerentes do banco precisavam manter um olho mais próximo em seus comerciantes em vez de deixá-lo aos departamentos de conformidade, o que garante que os funcionários seguem as regras. A investigação já provocou grandes mudanças no mercado. Os bancos suspenderam ou dispararam mais de 30 comerciantes, pressionaram as salas de bate-papo e aumentaram seu uso de negociação automatizada. Espera-se que os líderes mundiais assinem alterações regulatórias aos benchmarks neste fim de semana na cúpula do G20 em Brisbane, Austrália. Nos Estados Unidos, que tipicamente tem sido mais agressivo na aplicação do que em outras jurisdições, o regulador financeiro do Departamento de Justiça, Federal Reserve e Nova York ainda está investigando os bancos sobre a negociação cambial. Os reguladores disseram que a má conduta nos bancos decorreu de 2008 a outubro de 2013, mais de um ano depois que os EUA e as autoridades britânicas começaram a punir os bancos por agredir a taxa oferecida interbancária de Londres (Libor), um índice de taxa de juros. A sondagem de câmbio terminou mais rápido do que a investigação, e as multas das quartas das contas refletiram a cooperação dos bancos. A FCA da Britains disse que os cinco bancos em sua ação receberam um desconto de 30% sobre as multas para se estabelecer antecipadamente. A US Commodity Futures Trading Commission ordenou que os mesmos cinco bancos pagassem mais 1,48 bilhões. O regulador suíço FINMA também ordenou ao UBS, o maior banco do país, pagar 134 milhões de francos (139 milhões) e conceder bonificações sobre a falta de conduta em troca de divisas e metais preciosos. O Escritório dos EUA da Controladora da Moeda multou os credores dos EUA num total de 950 milhões. Foi a única autoridade a penalizar o Bank of America. É provável que mais penalidades sejam seguidas. O Barclays Plc, que não estava incluído na liquidação das quartas-feiras, disse que retirou as negociações com a FCA e a CFTC para tentar buscar um acordo mais coordenado com outros reguladores que estão investigando suas atividades. A FCA disse que suas atividades de fiscalização foram focadas nesses cinco mais Barclays, sinalizando que não seria bom o Deutsche Bank AG. A CFTC recusou-se a comentar se olhava para outros bancos. O escritório de fraude grave da Britain está realizando uma investigação criminal, e os clientes descontentes ainda podem perseguir litígios civis. A RBS, que possui 80% de propriedade do governo britânico, recebeu denúncias de clientes sobre operações de câmbio em 2010. O banco disse que lamentava não responder mais rapidamente. Os outros bancos também se desculparam. BANCO DE INGLATERRA O inquérito cambial atingiu o coração do establishment britânico e a cidade de Londres, o centro global de negociação cambial. O Banco da Inglaterra disse na quarta-feira que o seu principal comerciante de divisas, Martin Mallet, não alertou seus patrões de que os comerciantes estavam compartilhando informações. O banco central britânico, cujo governador, Mark Carney, lidera os esforços de regulamentação global para reformar benchmarks financeiros, descartou Mallet, mas disse que não havia feito nada ilegal ou impróprio. Ele também disse que tinha desmantelado reuniões regulares com negociadores em moeda chefe com sede em Londres, um sinal de que o BOE quer distanciá-lo e os bancos após o escândalo. As ações dos bancos envolvidos no acordo baixaram ligeiramente quarta-feira à tarde. O Bank of America caiu 0,2 por cento, o JPMorgan caiu 1,6 por cento, e o Citi foi 0,6 por cento menor. O RBS caiu 1 por cento, o HSBC baixou 0,3 por cento, e o UBS caiu 0,1 por cento no mercado pós-horas. (1 dólar norte-americano 0,9630 franco suíço) (Reportagem adicional de Steve Slater, Huw Jones, Jamie McGeever, Clare Hutchison e Matt Scuffham em Londres e Katharina Bart em Zurique, escrita por Carmel Crimmins e Emily Stephenson Editora de Alexander Smith, Anna Willard, David Stamp E Lisa Von Ahn)
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